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特別レポート

《リフィニティブ&日経BPコンサルティング共同調査抜粋レポート》

コンプライアンス・リスク管理における日本企業の現実

毎日のように企業をめぐる不祥事・事件が報じられているが、当のコンプライアンスやリスク担当のビジネスパーソンたちは現状をどう見ているのだろうか。日経BPコンサルティングと共同で、企業不祥事・事件の一方の当事者とも言えるコンプライアンスやリスク管理の担当者を対象に調査を行い、「コンプライアンス・リスク管理調査報告書」をまとめた。

《コーポレート・フォーラム レポート》

グローバル化に見合う
コンプライアンス態勢は整っているか?

~チャンスを成果に変えるためのエンタープライズ・リスク・マネジメント~

旺盛な消費力を持つ新興国市場への進出や、イノベーティブな製品を携えて業界に地殻変動を起こしたいと画策する企業にとって、今こそ海外市場に打って出る絶好の機会と映っていることだろう…

掲載記事

週刊東洋経済 2017年8月5日号掲載

莫大な制裁金、個人の収監、域外適用も懸念される「競争法リスク」

〜どのような場面に注意し、どう対策するか?識者の見方をご紹介します。〜

グローバル化が進み、海外ビジネスで日本企業が直面するリスクも増大している。中でも対応に苦慮するのが各種法令に対するコンプライアンス・リスクだ。
特に日本の独占禁止法に相当する反トラスト法や競争法に違反したとして、日本企業に巨額の制裁金が科されるケースも珍しくない。企業にはいまどのような取り組みが求められるのか…

REGULATIONS2017年6月号掲載

トレードベース・マネーロンダリング
(TBML)の規制強化

~貿易取引のライフサイクルに応じたきめ細かい対策が求められる時代に~

貿易取引における金融犯罪リスクとして「トレードベース・マネーロンダリング(TBML)」への注目度が高まっている。貿易立国の日本にとっては身近な問題であり、金融機関も事業法人も早急な対応が求められている。マネーロンダリング対策の…

イベントレポート

 

サプライチェーン・マネジメントに訪れた変革

~無限に広がる企業責任に見合うコンプライアンス体制はできているか~

グローバルな事業展開や技術革新、ビジネスモデルの変化に伴い、事業プロセスが全世界に分散する今日。調達・生産・販売・物流に代表されるサプライチェーンは、ますます拡大・重層化し、複雑さを増している。海外にまで広がったそれは・・・

《金融規制ジャパンサミット2018 レポート》

「バーゼルⅢ」「MiFID Ⅱ」「FATF第4次相互審査」

~新潮流の、FinTechやRegTechについて、識者の見方は?~

世界的な金融規制は年を追うごとに強化され、内容も複雑化し続けている。特に、この10年では、銀行という存在そのものに対する要求が増えていると感じられるだろう…

貿易を介して不正利益を合法化させる「古くて新しいマネロン手法」であるトレードベース・マネーロンダリング(TBML)

〜当局も注目する金融犯罪が企業にもたらす影響とは?〜

マネーロンダリングへの対策が国際的に強化されて久しい。近年、テロ対策、ひいては国際秩序の安寧のために不可欠な取り組みとして、各国が協調した動きを続けている甲斐もあって、金融犯罪への包囲網は確かに効果を見せていると言えるだろう。一方、そうした努力が実を結ぶことによって相対的に…

広がるアンチマネーロンダリングと
テロ資金対策の網

〜求められる金融機関の国際標準化〜

世界的な金融規制の厳格化の背景を理解すれば、AML/CFTの徹底・強化がもたらす利点が見えてくるーー。では、具体的な対策の要点とは?識者の見方をレポートしています。

製品ソリューション資料

<エンタープライズ・リスク・
マネジメント・ソリューション>

全社的リスク管理ソリューション(ERM)

~あらゆるリスクを統合・可視化~

コネクテッド・リスクは、従来のスタンドアローン型のGRCソフトウェアとは違い、お客様の既存システムとの連携や多種多様なデータを取り込むことにより、外部情報、及びきぎょうないで保持している各種データを、リスク管理業務や内部監査業務、こんぷらいあんす管理業務に活用することが出来るプラットフォーム・・・

規制変更の影響を追跡・管理

〜Regulatory Change Management〜

レギュラトリー・チェンジ・マネジメントは、高度なマッピング機能を搭載し、レギュラトリー・インテリジェンスの分類方法に完全対応しています。このため、重要な規制動向をしかるべき関係者に確実に通知できます。

迅速な監査管理でビジネス判断を支援

〜Connected Risk – Audit Managemen〜

当社のコネクテッド・リスクプラットフォームに対応したソリューション、オーディオ・マネジメントは、現代のような変化の激しい時代に、迅速なアプローチで企業経営者や業務管理者、監査委員会、規制当局のニーズにお応えします。

<スクリーニング・ソリューション>

効率的にリスクを発見するスクリーニング・ソリューション

〜World-Check One カタログ〜

ワールドチェック・ワン (World-CheckOne)は、顧客に対するデューディリジェンスプロセスの簡素化、迅速に効果を発揮します。マネー・ローンダリングや制裁措置、金融のさまざまな脅威の洗い出し作業を効率化し、公的要人(PEP)との関係性やネットワークの詳細なモニタリングが行えるほか、条件をカスタマイズし、社外第三者に関する特定のリスクを識別することも可能です。

次世代型スクリーニング・ソフトウェアを既存ワークフローや社内システムに統合

~World-Check One API~

World-Check One API(ワールドチェック・ワン・エーピー・アイ)は、グローバルな強みを持つWorld-Check(ワールドチェック)のリスク・インテリジェンスと次世代型スクリーニング・ソフトウェアを一体化し、大量の情報と高度な機能を既存ワークフローや社内システムに統合できます。

大量スクリーニングを促進

〜World-Check One バッチ・スクリーニング 〜

多くの企業では大量のクライアント名をたえずスクリーニングしなければならず、そのため、導入システムへの投資が必要です。ワールドチェック・ワンのバッチ・スクリーニング機能を利用すると、安全なクラウドベースの環境で氏名のバッチを大量にアップロードし、初期段階のKYC(Know Your Customer)、継続的モニタリング、再スクリーニングサイクルのいずれのスクリーニングでも行うことができます。

永続的に活動記録が残らないことを保証

〜World-Check One ゼロフットプリント・スクリーニング〜

ワールドチェック・ワンのユーザーは、スクリーニング時にシステムのトラッキング、継続スクリーニング、バッチ・アップロード、および監査証跡の機能をオフにすることで、このような活動記録がリフィニティブのサーバーに永続的に残らないようにすることができるようになりました。この機能がゼロフットプリント・スクリーニング(ZFS)です。

進化した機能 World-Check®のデータを最大限に活用

〜World-Check 進化した機能〜

進化した機能で、リスクベースアプローチやスクリーニングポリシーのカスタマイズを可能とし、出来るだけ早く効率的なリスク軽減を実現します。顧客はスタッフリソースとオペレーションコストに関し て、時間と経費を大幅に節減できるとともに、ワールドチェックの広範なグローバルリサーチのメリッ トを全面的に生かすことができます。

顧客のリスクを見極める統合的なアプローチ

〜World-Check Customer Risk Screener〜

リフィニティブが提供する革新的なアプリケーションにより、World-Check®( ワールド・チェック) のリスク・インテリジェンスをシームレスに利用することができます。顧客に関連するリスクをすばやく発見して、効率的に管理し、変化し続ける規制要件を継続的に遵守。これらすべてを Salesforce のワークフロー内で対応できます。

「知らなかった」では、すまされない

〜Enhanced Due Diligence カタログ〜

当社のEnhanced Due Diligence(エンハンスド・デューデリジェンス:EDD)レポートはビジネス上の関係を持ちそうな相手を徹底的に精査し、地政学的な分析やバッチ・スクリーニングのレベルでは検出できないリスクを明らかにします。デューデリジェンスの監査可能な証拠を提供することで、お客様の法的義務のソンシュを支援します。

<その他>

WORLD-CHECK導入事例(freee)

理想とするコンプライアンス体制を実現し、
すべての関係先が安心してビジネスできる環境を創造

freee株式会社 (以下、freee社)が提供するクラウドサービスの内容は、会計や人事労務など多岐に渡る。その真価は、スモールビジネスの成長の足かせになりかねないバックオフィス業務全体の効率化だ。

デューデリジェンス事例(三井化学)

〜未上場企業買収の成功に貢献〜

デューデリジェンス事例〜未上場企業買収の成功に貢献〜

サードパーティーリスク

〜サードパーティーがもたらすリスク〜

グローバル市場でのビジネスには、信頼できるサードパーティーとの関係構築と、厳格化される規制のフォローアップと遵守対応が欠かせません。

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